专业投资者(PI)是香港《证券及期货条例》界定的特定投资者类别,分为机构、法团、个人三种类型。
完成认证后,可参与更高风险的投资渠道。目前恒兴只支持个人专业投资者认证,以下是关于PI认证的相关介绍:
1. 认证路径:
APP-持仓-全部-专业投资者
2. 认证条件
a) 个人账户投资组合超过800万港币或等值其他币种
b) 有联系者联权共有账户投资组合超过800万港币或等值其他币种
c) 存在多于一名无联系者联权共有账户投资组合所占份额超过800万港币或等值其他币种
d) 日期内持有投资项目,且投资项目由个人全资拥有的法团的投资组合
“投资组合”的定义,相关规定明确包括现金、银行存款、存款证、证券等金融资产
3. 认证所需材料
a) 存款证明(近三个月)
b) 银行月结单(近三个月)
c) 由持牌法团或注册机构在有关日期前12个月内发出的保管人结单或证明书。
d) 由核数师或会计师在有关日期前12个月内发出的证明书。
e) 联权共有账户:
①结婚证书或出生证明书,及资产占比证明文件,以证明双方关系。
② 账户持有人之间订立的书面协议指明本人于该投资组合中所占部分;或本人确认联权共有账户持有人之间没有订立的书面协议。