专业投资者(PI)认证

专业投资者(PI)是香港《证券及期货条例》界定的特定投资者类别,分为机构、法团、个人三种类型。

完成认证后,可参与更高风险的投资渠道。目前恒兴只支持个人专业投资者认证,以下是关于PI认证的相关介绍:

1. 认证路径:

APP-持仓-全部-专业投资者


2. 认证条件

a) 个人账户投资组合超过800万港币或等值其他币种

b) 有联系者联权共有账户投资组合超过800万港币或等值其他币种

c) 存在多于一名无联系者联权共有账户投资组合所占份额超过800万港币或等值其他币种

d) 日期内持有投资项目,且投资项目由个人全资拥有的法团的投资组合

“投资组合”的定义,相关规定明确包括现金、银行存款、存款证、证券等金融资产


3. 认证所需材料

a) 存款证明(近三个月)

b) 银行月结单(近三个月)

c) 由持牌法团或注册机构在有关日期前12个月内发出的保管人结单或证明书。

d) 由核数师或会计师在有关日期前12个月内发出的证明书。

e) 联权共有账户:

①结婚证书或出生证明书,及资产占比证明文件,以证明双方关系。

② 账户持有人之间订立的书面协议指明本人于该投资组合中所占部分;或本人确认联权共有账户持有人之间没有订立的书面协议。